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奔腾集团在接受调查时还出现了扰乱调查进展的行为

香港电影《窃听风云》系列是近年来香港电影市场的佳作,该系列电影的剧情大多围绕着股票市场中少数大股东或庄家操纵股价的行为展开,观众得以一窥资本市场中商业犯罪的行为。事实上,同样的剧情并非仅存在于电影中,9月4日证监会披露的处罚决定书中,奔腾集团前董事长张郁达就吃到了罚没+禁入的联合大礼包,从披露的案情来看,现实远比电影有过之无不及。

典型案例

奔腾集团成立于1997年,2015年在新三板挂牌, 注册地点在内蒙古自治区赤峰市,主办券商是大通证券。主营业务为各类家用电器和消费性电子产品的批发、零售。

根据处罚决定书显示,2016年12月30日至2017年1月6日,奔腾集团董事长张郁达、董事长配偶张晓敏共使用了张郁达王某蕾邹某燕周某言臧某强张某婷西藏奔腾西藏万盛北京万盛9个证券账户。上述账户组在操纵期间买入奔腾集团344.3万股,买入金额1537.24万元,卖出奔腾集团66.7万股,卖出金额369.45万元,实际盈利70.37万元;持仓奔腾集团277.6万股。操纵期间,奔腾集团股票价格从3.05元上涨至6.05元,涨幅为98.36%。同期全国股转成分指数下跌0.55%,偏离98.91%;做市成份指数上涨1.4%, 偏离96.96%。由于新三板股票流动性本就不高,在操纵期间,账户组成交量占比在50%以上;持有非限售流动股最高比例达到71.84%,而12家做市商所持股份最低仅占1.41%。在5个交易日内,奔腾集团股价被迅速推高,2017年1月6日股价甚至在76分钟内提高了24.49%。

值得一提的是,奔腾集团在接受调查时还出现了扰乱调查进展的行为。证监会表示,当事人以特别恶劣的手段,阻碍、抗拒我会调查人员行使调查职权, 严重扰乱证券市场秩序。具体表现为:态度蛮横,多次威胁恐吓调查人员;在调查人员开展调查工作的场所内安装录音设备进行窃听;藐视执法权威,对询问过程的严肃性毫不在意,信口雌黄,频频编造谎言以求自圆其说,并向调查人员提供虚假证据材料,情节特别恶劣,应予以严惩。除此之外,张郁达、张晓敏在调查期间虚构账户下单交易场所、唆使相关人员出具虚假证言等拒不配合调查行为,更加印证其行为的违法性。在此次的3份处罚文书中,性质特别恶劣的字样随处可见。

相关法规

证券法第七十七条规定,禁止任何人以下列手段操纵证券市场: 单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量;与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量;在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量;以其他手段操纵证券市场。操纵证券市场行为给投资者造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。

证券法第二百零三条规定,违反本法规定,操纵证券市场的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三十万元的,处以三十万元以上三百万元以下的罚款。单位操纵证券市场的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以十万元以上六十万元以下的罚款。

《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》法律责任部分未对市场操纵行为进行规定,应由股份转让系统实施自律监管;过高的监管规则会限制股份转让系统的创新性和包容性。对此,证监会强调, 股份转让系统市场是证券市场的重要组成部分,依据《证券法》对于该市场交易过程中发生的市场操纵违法行为进行行政处罚,符合我会一贯执法实践。股份转让系统市场并非法外之地,股份转让系统市场的包容性并不包容违法行为,对股份转让系统市场放宽准入限制不等于放松监管。

案件解析

除上述操纵股价的行为之外,奔腾集团作为法人主体,还出现了多次违规信披:包括未按规定履行信息披露义务、披露的相关信息存在误导性陈述、披露的相关信息存在虚假记载三个方面。

在证监会作出初步处罚意见之后,张郁达、张晓敏夫妇认为处罚过重, 要求从轻处罚,对此,证监会指出,该案量罚幅度合理,并给出了顶格处罚的原因:当事人行为特别恶劣,情节特别严重,应当予以严惩。最终, 证监会决定,责令张郁达、张晓敏依法处理非法持有的奔腾集团股票,没收张郁达、张晓敏违法所得70.37万元,并处以351.85万元的罚款, 夫妻二人没一罚五共计罚没422.22万元,对张郁达、张晓敏做出终身禁入证券市场的处罚。同时,对企业法人奔腾集团、董秘田永林等的相关行为也做出了处罚。

违法犯罪的道路没有后悔药可以吃,电影和现实生活终究还是有区别的,操纵市场行为终将自食其果。

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